Regulatorni organ za finančno industrijo (FINRA) je usmerjen v sektor vrednostnih papirjev in namerava preprečiti, da bi posredniki izkoristili vlagatelje. Vladna agencija piše in uveljavlja pravila, ki urejajo tisoče prodajalcev vrednostnih papirjev. Agencija ureja tudi več borz in borz.
Test
Za pridobitev licence FINRA mora oseba na testu doseči vsaj 70 odstotkov. FINRA ponuja vrsto testov za različne teme, povezane s finančno industrijo. Na primer, da bi postali borzni posrednik in prodali vrednostne papirje, morate opraviti serijo 7. FINRA ima teste za tiste, ki želijo nadzorovati prodajo vrednostnih papirjev in drugo za splošnega vrednostnega papirja, kar je korak nad nadzornikom.
$config[code] not foundČe želite opraviti FINRA test, mora podjetje, ki pripada organizaciji, sponzorirati. Pregledi lahko trajajo od 1,5 ure do 5 ur.
Predpogoji
Nekateri testi zahtevajo predpogoje. FINRA na primer zahteva, da ljudje, ki uporabljajo serijo 66, za prodajo vrednostnih papirjev in svetovanje ljudem o naložbah, prav tako opravijo serijo 7, preden se uradno registrirajo kot pridobitelji licence. Večina testov zahteva, da ste povezani z družbo članico FINRA.
Video dneva
Prinesel vam je Sapling, ki vam ga je prinesel SaplingPreverjanje ozadja
Kandidati za pridobitev licence FINRA morajo opraviti obsežno preverjanje preteklosti, ki vključuje iskanje kazenskih evidenc in zgodovino vožnje. Tudi preverjanje potrjuje kandidatovo višjo izobrazbo in delovno zgodovino ter potrjuje veljavnost njegove številke socialnega zavarovanja. Kandidati morajo dobiti prstne odtise. Finančna podjetja morajo zagotoviti, da njeni svetovalci ne bodo ukradli ali prevarali strank. FINRA objavlja informacije o ozadju posrednikov na spletu, tako da lahko potencialne stranke raziščejo osebo, ki jo nameravajo obravnavati.
FINRA bo zavrnila licenco, če je kandidat lagal organizaciji, ki ureja samo sebe, kot je zvezna komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC), ki je v zadnjih 10 letih storila kaznivo dejanje ali je bila med drugim razveljavljena s strani SEC.
