Kako postati zastopnik vzajemnega sklada

Prodaja finančnega produkta je finančno zelo zadovoljna. Zagotoviti morate licenco serije 6. t Če vaše stanje zahteva, boste morda morali testirati NASD licenco serije 63. Če prodajate samo vzajemne sklade, si lahko privoščite dostojno življenje, vendar večina ljudi prejme tudi licenco za zavarovanje. Ti dve licenci vam omogočata prodajo vseh zavarovalnih produktov, vključno z variabilnimi rentami. Pripraviti se na prodajo vzajemnih skladov je prva bitka za uspešno premagovanje kariere. Po začetnem licenciranju in zavarovanju položaja je naloga iskanja in prodaje vaša glavna ovira.

$config[code] not found

Zagotovite si koledž ali prodajne izkušnje. Večina podjetij želi nekoga s stopnjo ali uspešnimi izkušnjami pri prodaji. Ugotovili boste, da to ni vedno potrebno, vendar je lažje zagotoviti podporo podjetja.

Poiščite podjetje, katerega izdelke želite prodati. Za opravljanje izpita morate imeti sponzorsko podjetje. Družba bo morala izpolniti obrazce U-4 in jih vložiti pri FINRA, regulativnem organu za finančno industrijo, da boste lahko opravili izpit. Podjetje pogosto predloži dokumentacijo istočasno za serijo 63, zakoni Blue Sky, če država to zahteva, saj je le potrebno podvojiti dokumentacijo.

Izpolnite svoje dokumente na spletu. Izpolniti morate obrazec, ki FINRA omogoča preverjanje preteklosti. Prav tako jih morate obvestiti o svoji zgodovini, vključno s kraji, ki ste jih živeli, in delom, ki ste ga opravili.

Vzemite kartico prstnih odtisov lokalni policiji, da jo dokončate. Preden opravite izpit, morate predložiti tudi kartico s prstnim odtisom. To ni samo del preverjanja preteklosti, ampak je tudi način, da vas spremlja, če nenadoma greste slabo in zasežete sredstva od vaših strank.

Prijavite se na razred, da se pripravite na pregled 6. serije. Veliko ljudi vzame serijo 6 in serijo 63 blizu istemu času. Pogosto opravijo le en pripravljalni razred, nato izpit in ga sledijo drugemu razredu in izpitu.

Sedite na izpit v enem od nacionalnih izpitnih centrov. Vsi testi so zdaj v računalniku, kar vam omogoča, da takoj vidite svoje rezultate. Računalnik pošlje vse rezultate NASD-u. Če morate vzeti serijo 63 za potrebe svojega stanja, jo dopolnite tudi.

Izvedite vse, kar lahko, o izdelkih, ki jih boste prodajali. Zdaj ste fiduciar za sredstva drugih ljudi in potrebujete čim več znanja. Zaupajo vam, da jim pomagate pri sprejemanju najboljših odločitev, zato ste dolžni svojim strankam živeti do tega zaupanja.