Posredniki vrednostnih papirjev morajo imeti dovoljenje regulativnega organa za finančno industrijo za prodajo in razpravo o vrednostnih papirjih. Licence serije 6 in 7 sta dve taki licenci, ki ju je izdal regulativni organ. Medtem ko oba posrednika omogočata prodajo vrednostnih papirjev, licenca serije 7 omogoča borznim posrednikom, da prodajajo širši nabor izdelkov. Če želite pridobiti licenco, morate biti povezani s članom podjetja, pristojnim za regulacijo finančne industrije, in opraviti izpit.
$config[code] not foundSerija 6 - Omejena licenca
Izpit iz serije 6, ki je formalno znan kot "investicijsko podjetje in predstavnik kvalifikacijskih izpitov za izdelke s spremenljivo pogodbo", vsebuje 100 vprašanj z več izbirami. Izpit traja 2 uri in 15 minut. Izpit iz serije 6 zajema le dve vrsti vrednostnih papirjev: vzajemne sklade in produkte s spremenljivo pogodbo.
Razširitev na serijo 7
Izpit iz serije 7 je daljši izpit, ki zajema vse vrednostne papirje, vključno z delnicami, obveznicami, vzajemnimi skladi in zasebnimi naložbami. Imenuje se tudi "izpit za kvalifikacije generalnega predstavnika za vrednostne papirje". Ker izpit pokriva več materiala, je bistveno daljši. Sestavljen je iz dveh sklopov, vsak s po 125 vprašanji za večkratno izbiro in vsak del traja tri ure.
Pomen in pristojbine
Z licenco serije 6 lahko prodajate vzajemne sklade in izdelke s spremenljivo pogodbo strankam. Od leta 2014 je pristojbina za pisanje izpita serije 6 95 dolarjev. Z licenco serije 7 lahko prodajate vse vrednostne papirje strankam. Pristojbina za izpit iz serije 7 je od leta 2014 290 USD.
