Upravni organ za finančno industrijo (FINRA) upravlja licenco serije 7. Če delate v finančnih storitvah ali bančnih dejavnostih, ne boste mogli imeti vodstvenih ali svetovalnih položajev, ki od vas zahtevajo, da sprejemate odločitve na podlagi določenih produktov vrednostnih papirjev, dokler ne dobite licence serije 7. t Za zagotovitev, da so trgovci, finančni svetovalci in bančniki ustrezno licencirani, FINRA (prej Nacionalno združenje trgovcev z vrednostnimi papirji) redno izvaja revizije za ustrezna podjetja. Po prejemu licence lahko prodajate različne vrste vrednostnih papirjev, razen blaga in terminskih pogodb.
$config[code] not foundSponzorirajte. Obrnite se na vodjo oddelka. Zahtevajte, da vas vaš delodajalec sponzorira tako, da vložite enotno prijavo za registracijo ali prenos vrednostnih papirjev (U4) z FINRA, da vas registrira za izpit za licenciranje serije 7. t Upoštevajte, da bo večina podjetij za finančne storitve, ki so člani FINRA ali organizacije za samoregulacijo (SRO), samodejno registrirali vas, da opravite pregled serije 7 v prvih 30 dneh od zaposlitve, če še nimate aktivne licence. Ne pozabite, da morate pred začetkom izpita sponzorirati upravičeno podjetje v finančni industriji.
Študij za izpit. Pregledajte vodnike za preverjanje licenc (glej vire). Študijska področja, vključno z matriko možnosti, obveznostmi prodajalca, pravicami kupca, točkami neporavnanih plačil, razponi in kombinacijami. Ne pozabite, da se večina izpitov za licenciranje serije 7 osredotoča na obdavčenje, lastniške in dolžniške instrumente, naložbeno tveganje, pakirane vrednostne papirje, pokojninske načrte in opcije. Odložite dovolj časa za študij za test pred začetkom izpita.
Registrirajte se, če želite opraviti test v uradnem centru za testiranje (glej vire). Upoštevajte, da se lahko obrnete tudi na dva vodilna ponudnika testnih storitev, tako da pokličete Pearsonov testni center na 866-396-6273 ali Prometric Testing Center na 800-578-6273, da določite datum in čas pregleda. Vprašajte center za testiranje, če vam je dovoljeno, da prinesete prazne liste papirja, na katerih lahko izračunate. Ne pozabite, da ima test 260 vprašanj, običajno pa traja šest ur. Upoštevajte, da mora biti celoten pregled opravljen in opravljen v enem dnevu v centru za testiranje.
Plačajte ustrezne pristojbine, ki običajno znašajo približno 250 USD na test. Vprašajte svoje podjetje, da vas sponzorira za stroške pregleda. S seboj prinesite dva ali tri svinčnike za številke na pregled. Upoštevajte, da morate prejeti pozitivni rezultat v višini 70%, preden pridobite licenco. Obveščamo vas, da bo uradni center za testiranje vašega delodajalca in FINRA obvestil, ali ste opravili izpit ali ne.
