Kako postati finančni svetovalec

Da bi postal finančni svetovalec, mora pripravnik najprej ugotoviti, da bo primarna službena dolžnost prodaja. Finančni svetovalec svoje storitve in investicijske produkte prodaja za upravljavsko provizijo ali za provizije, ki izhajajo iz posameznih poslov. Glavna delovna naloga finančnega svetovalca je pridobiti in obdržati odjemalce s presežnim denarjem za naložbe.

Da bi postal finančni svetovalec, je prvi korak, da poiščete posrednika / trgovca, ki ponuja sponzorstvo za opravljanje zahtevanih izpitov za licenciranje. Za finančni svetovalec sta potrebna dva glavna izpita; Izpit iz borznega posrednika serije 7 in izpit iz serije 66 enotnega državnega prava. Kandidat mora prejeti 70% točk. Če ta rezultat ni izpolnjen, se lahko izpit ponovno opravi po 30-dnevnem čakalnem obdobju.

$config[code] not found

Ko bodo izpiti opravljeni, se bo začel strog prodajni in izobraževalni razred. Ti tečaji usposabljanja, ki so na voljo za stroške posrednika / trgovca, običajno trajajo od 17 tednov do 3 let. Večina udeležencev bo v času usposabljanja prejela majhno plačo. Običajno se prodajajo prodajne kvote, kjer se lahko ustvarijo provizije in se dodajo osnovni plači za usposabljanje.

Večina Broker / Dealers bo zahtevala, da vsi kandidati, ki želijo postati finančni svetovalec, delajo 50-65 ur na teden. Čeprav se to zdi pretirano, ko je ustvarjena knjiga strank, se lahko finančni svetovalec zaveže k rednemu 40-urnemu delovnemu tednu. Ko se odprejo računi strank; osnovna plača pripravnika se bo zmanjšala, nadomestila pa jo provizije in provizije za upravljanje portfelja.

Broker / Trgovci preživijo veliko denarja pri usposabljanju in sponzoriranju kandidata za finančnega svetovalca. Zaradi teh stroškov je izbirni postopek izredno konkurenčen. Vsi tisti, ki želijo postati finančni svetovalec, morajo ustrezno pripraviti svoj življenjski slog za minimalen denar in dolge ure v začetnih letih.

Finančni svetovalci prihajajo iz različnih poklicnih okolij; Določanje uspeha lahko prihaja le iz pogona in strasti, ki jo ima kandidat, preden vstopi na to zahtevno področje. Predanost in odločnost sta obvezna vidika tega poklicnega položaja. Postati finančni svetovalec mora postati zanesljiv vir informacij za naložbe drugih. Kandidati morajo vedeti, kaj lahko pričakujejo pred vstopom v ta poklic.

Nasvet

Ne pozabite se obleči v poslovno obleko na vseh intervjujih. Po vsakem pogovoru pošljite e-poštna sporočila "Hvala". Bodite pozorni na pogoje trga delnic. Pridite zgodaj na vsa načrtovana srečanja. Vsak dan trdo učite.