Za prodajo zalog in obveznic morate pridobiti licenco serije 7 regulativnega organa za finančno industrijo in opraviti preverjanje kaznivih dejanj. Felonyjeva obsodba lahko povzroči, da ne boste upravičeni do licence serije 7 za najmanj 10 let. Če ste bili obtoženi prekrška in je bil primer zavrnjen, ga ne smete izbrisati iz vaše evidence. Zato vam lahko FINRA še vedno onemogoči pridobitev licence serije 7. t
$config[code] not foundFINRA Jezik
FINRA je svoj statut spremenil tako, da je 30. julija 2007 vključil opredelitev "diskvalifikacije". V tej spremembi je navedeno, da lahko izločilni dogodki vključujejo "določene prekrške in vse kazenske obsodbe za deset let od datuma obsodbe.. " Medtem ko ta jezik govori o prepričanju, lahko dokazi o prekrških, ki vključujejo krajo ali nepoštenost, povzročijo diskvalifikacijo za licenco serije 7. t
Razkritje na obrazcu U-4
FINRA obrazec U-4, Enotna vloga za registracijo ali prenos vrednostnih papirjev, je obrazec, ki ga boste morali izpolniti, da se boste lahko registrirali pri posredniku. Imeti morate odnos s posrednikom, da opravi izpit iz serije 7. t Vprašanje 14B o U-4 vas vpraša, ali ste bili kdaj obtoženi prekrška, ki vključuje "naložbe ali naložbeno dejavnost ali kakršno koli goljufijo, lažne izjave ali opustitve, nezakonito prevzemanje premoženja, podkupovanje, krivoverje, ponarejanje, ponarejanje, izsiljevanje ali zarota, da bi storili katero od teh kaznivih dejanj. " Tudi če bi bile obtožbe zavrnjene, morate pošteno odgovoriti z „da“, če so se pristojbine nanašale na katero od teh okoliščin.
Video dneva
Prinesel vam je Sapling, ki vam ga je prinesel SaplingRazkritje ni
Razkritje obtožb, ki so bile vložene zoper vas, je lahko samo po sebi izključevalni ukrep, ki ga določajo standardi FINRA. Bolje je, da v celoti razkrijete obtožbe o prekršku in razložite okoliščine kot upanje, da FINRA ne bo odkrila stroškov med preverjanjem preteklosti. Zakonska diskvalifikacija traja 10 let od datuma plačila; Vendar pa U-4 vpraša, ali ste bili kdaj obtoženi prekrška in ne omejujete vašega odgovora v zadnjih 10 letih.
Razlaga
Ko na vprašanje 14B odgovorite z „da“, imate možnost, da zagotovite popolno razlago stroškov in njihovo naknadno odpoved. Podrobna razlaga lahko pomaga FINRA oceniti, ali bi morali biti diskvalificirani ali ne.
